普法实施方案

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 证券公司“五五”普法工作实施方案

根据《中央宣传部、司法部关于在公民中开展法制宣传教育的第五个五年规划》、中国证监会《全国证券期货监管系统“五五”普法工作规划》及《证监局“五五”普法规划》的要求，为了提高本公司依法经营意识，加强投资者教育，制定本普法实施方案。

一、“五五”普法工作指导思想、主要目标和工作原则

“五五”普法的指导思想和主要工作目标：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十六大和十六届三中、四中、五中全会精神，全面落实科学发展观，紧密围绕经济社会发展的目标任务，按照依法治国基本方略和证券市场依法运行、规范发展的总体要求，深入开展证券法制宣传教育，大力倡导诚信自律、规范经营的市场理念，加强员工合规经营、遵纪守法的能力培养，提高广大投资者的鉴别能力和风险意识营造依法经营、依法投资的氛围，培育公司积极健康的法律文化。                     　

“五五”的工作原则：坚持法制教育与公司发展相结合，促进公司规范发展；坚持法制教育与法治实践相结合，根据行业的特点，确定法制宣传教育的重点内容，研究切实可行的方法，制定年度工作计划，提高普法工作的针对性和实效性；坚持法制基础教育与专项教育相结合，掌握资本市场发展所需要的法律知识；坚持求实创新，与时俱进，适应证券市场发展的新形势、新要求。

二、“五五”普法主要实施方案

（一）、组织保障：

成立“五五”普法工作领导小组，由总裁、副总裁任正副组长，营业部总经理、各部门负责人为成员，领导小组下设普法办公室在办公室。

（二）、资金保障：

公司每年划拨专项资金来保障“五五”普法工作的开展。

（三）、时间安排：

从20**年度开始到20**年结束。20**年至20**年有重点地制定不同法律法规的学习、考核。其中20**年进行普法工作自查，并接受厦门证监局的检查和督导。20**年进行“五五”普法工作总结。

（四）、普法对象：公司全体员工。

（五）、工作方式及保障措施：

1、通过集中学习、观看录像、专家讲座、督促自学等方式结合员工后续教育开展普法学习，提高员工法律水平，增强员工依法经营的思想意识。每位员工在“五五”普法期间安排学习法律的时间不得少于20小时，高管人员不得少于30小时。

2、充分利用公司网上平台开展法制宣传教育，在公共场所建立固定和流动法制宣传形式，向投资者发放宣传材料，并在“投资者教育园地”中张贴普法宣传画和法制教育文章，增强投资者风险意识，引导投资者依法投资，抵制非法业务。

3、严格考核。利用公司网站对员工进行普法知识的考核，作为每年年度考核的重要内容，不达标者进行补课。

（五）、普法内容：

1、党和国家领导人关于社会主义法制、依法治国、建设社会主义法治国家、建设和谐社会和加强民主法制建设的论述。重点学习社会主义现代化建设与民主法制的关系，依法治国与社会经济发展的关系，民主法治与和谐社会的关系等方面的论述。

2、宪法、法学基础理论和刑事基本法律。宪法是国家的根本大法，是治国安邦的总章程。深入学习宣传宪法，是法制宣传教育的基础性、根本性和重点工作。学习法学基础理论，提高法制理论水平。结合证券行业的实际学习掌握刑事基本法律知识，充分理解《刑法修正案的内容以及对规范证券市场发展的意义。

3、民商事法律知识。学习《民法通则》、《合同法》、《知识产权法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》、《企业破产法》、《外商投资企业法》等民事、商事法律，掌握民商事基本法律概念和基础法律规则，掌握契约自由、公平竞争、诚实信用等民商事法律的根本原则。 www.yxzj8.com

4、证券市场专业法律知识。系统学习《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等证券市场法律法规、中国证监会等有关部委发布的部门规章及相关规范性文件，尤其要深入理解“两法”修订的历史背景、现实意义、深远影响。通过开展形式多样、内容丰富的学习、宣传活动，让员工和投资者了解、掌握并落实证券各项法规的要求，营造有利于资本市场持续、稳定、健康发展的环境。

5、与证券市场相关的法律知识。关注“五五”归还期间将出台的《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》、《上市公司监管条例》、《物权法》、《企业所得税法》、《外资金融机构管理条例》等，了解市场经济建设和国民经济发展中的整体法律框架和内涵要求。

6、证券监管机构等相关部门出台的新的法律、法规及指导性文件。

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